《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》規(guī)定，董事會審查每天、每周或每月收到的經(jīng)營管理情況和特別情況專項報表或報告，提出問題，要求采取糾正整改措施。

《股份制商業(yè)銀行公司治理指引》規(guī)定，高級管理層對董事會違反任免規(guī)定的行為，有權請求中國銀監(jiān)會制止。

《金融企業(yè)呆賬準備提取管理辦法》規(guī)定，銀監(jiān)會及其下屬機構負責對當?shù)刂醒牍芾淼慕鹑谄髽I(yè)分支機構呆賬準備提取的監(jiān)督管理。

《銀行業(yè)金融機構信息系統(tǒng)風險管理指引》適用于在中華人民共和國境內(nèi)設立的商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構，政策性銀行不適用本指引。

《商業(yè)銀行市場風險管理指引》中所指的市場風險是指因市場價格（包括利率、匯率、股票價格和商品價格）的任何變動而使銀行表內(nèi)和表外業(yè)務發(fā)生損失的風險。

《銀行業(yè)金融機構信息系統(tǒng)風險管理指引》規(guī)定，銀行業(yè)金融機構省域以下數(shù)據(jù)中心至少實現(xiàn)異地數(shù)據(jù)實時備份，省域數(shù)據(jù)中心至少實現(xiàn)數(shù)據(jù)備份異地保存，全國性數(shù)據(jù)中心實現(xiàn)異地災備。

《財政部關于呆賬準備提取有關問題的通知》規(guī)定，企業(yè)不得以任何理由和借口，要求主管財政部門給予暫緩執(zhí)行《金融企業(yè)呆賬準備提取管理辦法》的特殊政策。

依據(jù)《關于人民法院能否對信用證開證保證金采取凍結(jié)和扣劃措施的規(guī)定》，信用證開證保證金屬于有進口經(jīng)營權的企業(yè)向銀行申請對國外方開立信用證而備付的具有擔保支付性質(zhì)的資金。

《中國人民銀行殘缺污損人民幣兌換辦法》規(guī)定，中國銀監(jiān)會、中國人民銀行負責對殘缺、污損人民幣做出鑒定并出具鑒定書。

《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》規(guī)定，銀監(jiān)會根據(jù)評級結(jié)果及評價報告所反映的情況，針對被評價機構內(nèi)部控制體系存在問題的性質(zhì)及嚴重程度，可延緩批準或拒絕受理增設分支機構、開辦新業(yè)務的申請。