A.負(fù)責(zé)人
B.代理人
C.被代理人
D.監(jiān)護(hù)人
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A.實(shí)名賬戶
B.匿名賬戶
C.真名賬戶
D.假名賬戶
A.賬戶資料，自銷戶之日起至少5年
B.賬戶資料，自銷戶之日起至少10年
C.交易記錄，自交易記賬之日起至少5年
D.交易記錄，自交易記賬之日起至少10年
A.大額交易報(bào)告
B.可疑交易報(bào)告
C.現(xiàn)金流量報(bào)告
D.開戶統(tǒng)計(jì)報(bào)告
A.客戶行為異常
B.客戶有洗錢嫌疑
C.客戶提出銷戶
D.先前獲得的客戶身份資料存在疑點(diǎn)
A.核對客戶的有效身份證件或其他身份證明文件
B.若是身份證，則通過聯(lián)網(wǎng)核查無誤后方可支付
C.如為代辦，可只審核代理人身份，不必審核被代理人身份
D.如為代辦，應(yīng)同時審核代理人和被代理人身份
最新試題
調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人員不得少于三人，并出示合法證件和國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)不定期對反洗錢制度的有效性進(jìn)行回顧與評估。
將新建業(yè)務(wù)和業(yè)務(wù)辦理過程中篩查出的涉恐人員納入反洗錢業(yè)務(wù)系統(tǒng)的監(jiān)控名單，不必上報(bào)可疑交易。
中國人民銀行做為國務(wù)院反洗錢行政主管部門，與國務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)共同履行反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)。
現(xiàn)金和無記名有價(jià)證券的走私是洗錢活動常見表現(xiàn)形式。
反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分是指各級機(jī)構(gòu)根據(jù)客戶身份、風(fēng)險(xiǎn)等級分類標(biāo)準(zhǔn)、對客戶按照高、中、低風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行分類，目的是根據(jù)客戶不同的風(fēng)險(xiǎn)等級采取不同的識別和監(jiān)控措施，切實(shí)防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)。
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)包括客戶自身屬性所形成的風(fēng)險(xiǎn)以及產(chǎn)品和服務(wù)自帶的風(fēng)險(xiǎn)。
金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制具有一定的獨(dú)立性，與高管的管理風(fēng)格、企業(yè)文化、風(fēng)險(xiǎn)意識等因素?zé)o關(guān)。
反洗錢的核心問題和基礎(chǔ)工作是反洗錢內(nèi)控制度的建設(shè)。
反洗錢內(nèi)部控制制度要達(dá)到“雙全”要求，即覆蓋范圍全面和覆蓋人員全面。