內部交易在范圍上小于關聯(lián)交易。

合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。

農業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。

在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。

內控合規(guī)部門應當根據職能部門盡職監(jiān)督的結果，落實有關責任人員的責任追究。

合規(guī)風險報告一般按照報告內容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。

合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。

檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。

是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內容之一。

各級行內控合規(guī)部門應通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。