A.經(jīng)營戰(zhàn)略和管理決策情況
B.業(yè)務(wù)經(jīng)營發(fā)展?fàn)顩r
C.業(yè)務(wù)風(fēng)險控制與內(nèi)控管理
D.重大決策事項
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.客觀公正原則
B.獨立審計原則
C.重要性原則
D.先審后離原則
A.隱瞞問題
B.發(fā)現(xiàn)問題未及時采取有效整改措施
C.涉及案件
D.涉及重大責(zé)任事故
A.盡職監(jiān)督涵蓋了條線內(nèi)部控制的所有方面
B.主要業(yè)務(wù)條線均制定了盡職監(jiān)督實施細則
C.盡職監(jiān)督增加了具有歸口管理職責(zé)的職能部門對同級部門的內(nèi)部控制職責(zé)
D.盡職監(jiān)督增加了具有系統(tǒng)管理職責(zé)的職能部門對本條線的內(nèi)部控制職責(zé)
A.檢查
B.核查
C.驗證
D.測試
A.持續(xù)改進
B.統(tǒng)籌兼顧
C.系統(tǒng)控制
D.規(guī)范流程
最新試題
合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險識別的基礎(chǔ)和前提。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
在對合規(guī)風(fēng)險進行評估的時候，可以從風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險導(dǎo)致的損失兩個維度進行分析。
合規(guī)風(fēng)險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風(fēng)險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險無法量化評估。