A.評價準備
B.非現(xiàn)場測試、現(xiàn)場測試
C.評價計分與等級評定
D.匯總報告與問題整改、評價結果利用
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A.綜合評分60分以上70分以下
B.已發(fā)生了數(shù)量較多或性質比較嚴重的案件
C.已發(fā)生了數(shù)量較多或性質比較嚴重的責任事故
D.內部控制體系存在嚴重的漏洞和缺陷
A.內控合規(guī)管理
B.監(jiān)察監(jiān)督
C.案件風險排查
D.問題整改
A.整改、督辦責任落實到位
B.及時建立問題臺賬，記錄準確、完整
C.落實整改措施、完善管理
D.及時、真實、完整地報告整改結果
A.召開進點會議，開展現(xiàn)場檢查測試
B.形成《事實確認書》，反饋溝通評價發(fā)現(xiàn)問題
C.確認和定性，撰寫初評報告
D.提交測試成果，被評價機構申訴
A.合理進行稅收籌劃
B.財務損失核銷合規(guī)
C.定期開展財務分析
D.適時開展減值測試
最新試題
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。
內控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
農業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經審核通過后，由被查機構登錄系統(tǒng)進行確認。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內容之一。
各級行內控合規(guī)部門應通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。
農行員工在農業(yè)銀行的貸款屬于關聯(lián)交易。