A.立項人
B.檢查組長
C.內(nèi)控合規(guī)管理員
D.系統(tǒng)管理員
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A.一般檢查人員--主查--組長
B.組長--一般檢查人員--主查
C.主查--組長--一般檢查人員
D.一般檢查人員--組長--主查
A.各檢查人員
B.檢查組長
C.主查
D.一般檢查人員
A.已確認
B.已審核
C.已提交
D.任意狀態(tài)下
A.被查機構(gòu)
B.檢查組長或主查代被查機構(gòu)
C.檢查組長代被查機構(gòu)
D.任意檢查人員代被查機構(gòu)
A.提交
B.審核通過
C.確認
D.任意
最新試題
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
合規(guī)風險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前，應(yīng)經(jīng)獨立董事許可。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎(chǔ)和前提。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
一級分行以下機構(gòu)高管人員經(jīng)濟責任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。