A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)測試
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A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息
B.業(yè)務(wù)信息
C.管理信息
D.監(jiān)管處罰信息
A.英國子行
B.農(nóng)銀匯理
C.香港分行
D.漢川農(nóng)銀村鎮(zhèn)銀行
A.事件發(fā)現(xiàn)后的三個(gè)工作日內(nèi)
B.事件發(fā)現(xiàn)后的五個(gè)工作日內(nèi)
C.事件發(fā)生后的三個(gè)工作日內(nèi)
D.事件發(fā)生后的五個(gè)工作日內(nèi)
A.總行內(nèi)控與法律合規(guī)部
B.總行風(fēng)險(xiǎn)管理部
C.總行內(nèi)控與法律合規(guī)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.總行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
A.交易方為總行的，由交易發(fā)起部門在季后7個(gè)工作日內(nèi)將交易信息報(bào)送內(nèi)控與法律合規(guī)部
B.交易方為農(nóng)業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)的，由各一級(jí)分行及境外分行內(nèi)控合規(guī)部門匯總后于季后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)總行內(nèi)控與法律合規(guī)部
C.附屬機(jī)構(gòu)的內(nèi)部交易報(bào)表，由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部于每季度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)統(tǒng)計(jì)匯總
D.交易雙方只對(duì)交易金額達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)的交易進(jìn)行報(bào)告
最新試題
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦，實(shí)行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對(duì)本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過程。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
對(duì)于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照?qǐng)?bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告；按照?qǐng)?bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。