A.各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門
B.各級(jí)行安全保衛(wèi)部
C.各級(jí)行反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組
D.各級(jí)行反洗錢處
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A.農(nóng)業(yè)銀行研制了疑似地下錢莊、詐騙、傳銷、集資、賭博、販毒、恐怖融資、涉稅、貪腐等相應(yīng)洗錢風(fēng)險(xiǎn)模型
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在可疑交易發(fā)生后的5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告
C.報(bào)告級(jí)別為“一般可疑”的報(bào)告，由二級(jí)分行審核完畢后通過系統(tǒng)上報(bào)
D.報(bào)告級(jí)別為“重點(diǎn)可疑”及以上級(jí)別的可疑報(bào)告由二級(jí)、一級(jí)分行、總行逐級(jí)審核通過系統(tǒng)上報(bào)
A.負(fù)責(zé)擬定反洗錢工作制度、工作規(guī)劃和工作措施，提交反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組審議決定
B.負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)條線反洗錢制度執(zhí)行情況的盡職監(jiān)督管理
C.負(fù)責(zé)將反洗錢業(yè)務(wù)操作納入各業(yè)務(wù)條線操作規(guī)程
D.負(fù)責(zé)配合錄入和報(bào)告工作，黑名單的監(jiān)測和處理
A.客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類的原則包括全面性原則、同一性原則、動(dòng)態(tài)管理三大原則
B.農(nóng)業(yè)銀行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及等級(jí)分類中運(yùn)用權(quán)重法計(jì)分
C.客戶信息的公開程度不屬于客戶特性風(fēng)險(xiǎn)要素的重要參考子項(xiàng)
D.農(nóng)業(yè)銀行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采取三級(jí)分類法
A.《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
B.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》
C.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》
D.《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則（試行）》
A.金融機(jī)構(gòu)所處地域洗錢風(fēng)險(xiǎn)
B.金融機(jī)構(gòu)主要產(chǎn)品洗錢風(fēng)險(xiǎn)
C.金融機(jī)構(gòu)所面臨的洗錢風(fēng)險(xiǎn)
D.金融機(jī)構(gòu)主要客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無法量化評(píng)估。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。