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A.合規(guī)監(jiān)測只需要在重大違規(guī)事件發(fā)生后進行以保證針對性強、效果好
B.合規(guī)監(jiān)測可重點關注消費者投訴、異常交易等數(shù)據(jù)
C.合規(guī)監(jiān)測應按照風險矩陣衡量合規(guī)風險發(fā)生的可能性和影響
D.合規(guī)監(jiān)測需要運用風險管理、信息管理等理念與技術

A.合規(guī)審查具體包括審查業(yè)務經營管理事項程序是否合規(guī)、要素是否齊全、條款有無瑕疵、與現(xiàn)有規(guī)則有無沖突等
B.合規(guī)審查依據(jù)的規(guī)則既包括外部相關法律法規(guī)，也包括內部既有制度規(guī)定等
C.新業(yè)務、新產品、新制度是合規(guī)審查的重點
D.合規(guī)審查時按照現(xiàn)有規(guī)則審查，在遇到新情況時必須突破現(xiàn)有規(guī)定要求