A.未按規(guī)定對(duì)銷售過(guò)程進(jìn)行錄音錄像的；
B.未按規(guī)定進(jìn)行保險(xiǎn)銷售行為可回溯管理規(guī)定進(jìn)行客戶回訪的；
C.未按規(guī)定進(jìn)行保險(xiǎn)銷售行為可回溯管理規(guī)定對(duì)錄音錄像資料進(jìn)行質(zhì)檢的
D.未按規(guī)定對(duì)保險(xiǎn)銷售錄音錄像資料進(jìn)行管理和使用，將保險(xiǎn)銷售錄音錄像資料外泄和擅自復(fù)制，或?qū)①Y料用作他途的；
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A.在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中做假賠案或虛假給付保險(xiǎn)金，涉案金額10萬(wàn)元以下的
B.在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中截留、坐支（坐扣）保費(fèi)收入，涉案金額10萬(wàn)元以下的，
C.未按規(guī)定收集、保管業(yè)務(wù)資料并建立檔案，造成業(yè)務(wù)資料丟失或缺失，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失10萬(wàn)元以上或惡劣影響的
D.違反承（核）保規(guī)定，在辦理承保業(yè)務(wù)中，故意隱瞞與保險(xiǎn)合同有關(guān)的重要事項(xiàng)，欺騙投保人、被保險(xiǎn)人或受益人，阻礙投保人履行保險(xiǎn)合同中規(guī)定的如實(shí)告知義務(wù)，或誘導(dǎo)投保人不履行保險(xiǎn)合同中規(guī)定的如實(shí)告知義務(wù)，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失10萬(wàn)元以下的
A.監(jiān)察部門可經(jīng)上一級(jí)公司批準(zhǔn)，暫停其履行職務(wù)。
B.不得提聘職務(wù)
C.不予辦理調(diào)動(dòng)、交流
D.不予辦理因公出境手續(xù)。
A.機(jī)構(gòu)人員
B.標(biāo)準(zhǔn)保費(fèi)
C.業(yè)務(wù)
D.大病保險(xiǎn)
A.承擔(dān)經(jīng)濟(jì)損失
B.解除（代理）勞動(dòng)合同
C.納入行業(yè)黑名單
D.追究刑事責(zé)任
A.固定資產(chǎn)歸口管理部門
B.財(cái)務(wù)部門
C.投資管理部門
D.實(shí)物管理部門
E.內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理部門
F.使用部門
最新試題
個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。
“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
開(kāi)戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開(kāi)戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
對(duì)于通過(guò)自助開(kāi)卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開(kāi)立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。