A.是否定期開展反洗錢培訓(xùn)工作，切實提高反洗錢工作人員的業(yè)務(wù)水平和素質(zhì)
B.客戶身份資料及交易記錄保存內(nèi)容是否完整、有效
C.是否積極有效地配合當(dāng)?shù)厝诵凶龊梅聪村X宣傳工作
D.反洗錢宣傳工作記錄是否留存完整
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A.客戶身份資料及交易記錄保存的時限是否符合規(guī)定
B.是否采取有效措施，防止保存內(nèi)容缺失、毀損，防止泄露客戶身份信息資料和交易記錄
C.對洗錢風(fēng)險等級較高的客戶是否繼續(xù)跟蹤調(diào)查其身份背景、監(jiān)控其資金流向并保存書面記錄痕跡
D.客戶身份資料及交易記錄保存內(nèi)容是否完整、有效
A.個人和單位開/銷戶手續(xù)是否按人民銀行、外管局、總分行規(guī)定辦理；開戶資料是否真實、完整、合規(guī)
B.是否按照人民銀行、外管局、總分行的規(guī)定辦理各項業(yè)務(wù)；交易憑證是否真實、完整、合規(guī)
C.客戶身份資料及交易記錄保存的時限是否符合規(guī)定
D.是否對自然增長客戶、信用卡客戶的身份履行盡職調(diào)查義務(wù)
A.反洗錢崗位人員、會計人員及客戶經(jīng)理等是否對反洗錢的有關(guān)規(guī)定熟悉掌握、是否切實履行了反洗錢職責(zé)
B.是否及時制定反洗錢各項規(guī)章制度
C.是否及時完善反洗錢各項規(guī)章制度
D.反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組及人員發(fā)生變動時，報務(wù)工作是否落實到位
A.反洗錢崗位人員配備是否到位（專/兼職）
B.對反洗錢工作人員是否有與其工作相適應(yīng)的考核措施
C.反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組及人員發(fā)生變動時，報備工作是否落實到位
D.反洗錢崗位人員、會計人員及客戶經(jīng)理等是否對反洗錢的有關(guān)規(guī)定熟悉掌握、是否切實履行了反洗錢職責(zé)
A.領(lǐng)導(dǎo)小組成員
B.領(lǐng)導(dǎo)小組組長
C.主管行長
D.行長
最新試題
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構(gòu)應(yīng)加強溝通、密切配合，積極推進信息共享，建立高效運轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機制，推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
開戶時，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。
當(dāng)同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元（含）以上時，應(yīng)當(dāng)要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
當(dāng)重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。