單項選擇題（）負責低風險等級客戶的最終認定。
A.分行內控合規(guī)部
B.支行營業(yè)室經理
C.分行會計部
D.總行內控合規(guī)部
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1.單項選擇題各級機構調整客戶洗錢風險評級應詳細記錄調整依據，評定或調整客戶洗錢風險評級時，均應記錄評級時間、（），參與評定的人員等相關信息。
A.評級狀態(tài)
B.評級日期
C.評定理由
D.評定結果
2.單項選擇題同一客戶在華夏銀行具有（）的洗錢風險等級，客戶洗錢風險等級由主評定機構評定。
A.唯一
B.兩個
C.三個
D.多個
3.單項選擇題具有華夏銀行核心系統客戶號的客戶，核心系統客戶號歸屬機構為（）機構。
A.主評定
B.任何評定
C.多個
D.每個
4.單項選擇題對于同時在兩家或以上營業(yè)機構（含總行信用卡中心）開立賬戶的客戶，各賬戶開立機構應加強溝通，發(fā)現異常情況應及時向（）機構進行風險提示。
A.主評定
B.副評定
C.任意
D.評定
5.單項選擇題客戶洗錢風險評估信息包括客戶基本信息、（）兩方面內容。
A.交易記錄
B.交易信息
C.客戶名稱
D.客戶證件
最新試題
金融機構在進行洗錢風險評估時應遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關的第三方泄露風險評估結果信息。
題型：單項選擇題
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網絡和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
題型：判斷題
數據完整性和邏輯驗證是各業(yè)務系統信息采集、反洗錢數據傳輸流程中的基礎環(huán)節(jié)。
題型：判斷題
個人被列入暫停持境內銀行卡在境外提取現金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現金明細。
題型：判斷題
關于反洗錢，以下說法錯誤的是（）
題型：單項選擇題
柜面人員要密切關注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為，并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。
題型：判斷題
貴金屬交易場所、交易商在提供服務或者開展業(yè)務時，必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。
題型：判斷題
反洗錢報告機構應于每年度結束后20日內將本機構反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構總部。
題型：判斷題
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）
題型：多項選擇題
“公轉私”交易對手常固定一人或幾人，且轉入個人名下同個賬戶。
題型：判斷題