A.計劃財務(wù)部
B.安全保衛(wèi)部
C.信用風(fēng)險管理部授信管理中心
D.資產(chǎn)托管部
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.總行內(nèi)控合規(guī)部負(fù)責(zé)人
B.總行會計部負(fù)責(zé)人
C.高級管理層指定人員
D.董事會指定人員
A.總行
B.總分行
C.分行
D.反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組
A.以虛假傳、欺騙方法募集社會公眾資金
B.未經(jīng)批準(zhǔn)利用互聯(lián)網(wǎng)向社會公投資者推銷未上市公司股權(quán)
C.與境內(nèi)機(jī)構(gòu)的資金往來
D.未經(jīng)國家批準(zhǔn)向不特定的公眾募集資金，并承諾高額回報
A.金融機(jī)構(gòu)
B.司法機(jī)關(guān)
C.公安機(jī)關(guān)
D.反洗錢監(jiān)測中心
A.身份證和戶口簿
B.港澳居民往來內(nèi)地通行證
C.護(hù)照
D.以上均是
最新試題
鼓勵銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。
開戶時，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。