A.客戶憑證
B.交易數(shù)據(jù)
C.資金來源
D.資金去向
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A.業(yè)務(wù)培訓(xùn)
B.風(fēng)險(xiǎn)提示
C.檢查指導(dǎo)
D.以上均是
A.直接負(fù)責(zé)的董事
B.高級管理人員
C.其他直接責(zé)任人員
D.以上均是
A.及時(shí)整改
B.警告處分
C.停業(yè)整頓
D.限制業(yè)務(wù)
A.中國人民銀行總行
B.中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)
C.金融機(jī)構(gòu)總部
D.金融機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)反洗錢部門
A.中介公司
B.金融機(jī)構(gòu)以外的第三方
C.擔(dān)保公司
D.融資公司
最新試題
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
關(guān)于反洗錢，以下說法錯(cuò)誤的是（）
鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果信息。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）