單項(xiàng)選擇題營業(yè)機(jī)構(gòu)為客戶開立各類賬戶時(shí)，應(yīng)按照中國人民銀行及（）有關(guān)規(guī)定，要求其提供有效證明文件和資料。

A.支行
B.分行
C.總行
D.以上均可


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1.單項(xiàng)選擇題如確屬個(gè)別開戶資料臨時(shí)有缺陷但由于某種特殊原因先開戶的，由（）在“盡職調(diào)查表”上簽署意見并限期補(bǔ)正。

A.營業(yè)機(jī)構(gòu)總會(huì)計(jì)
B.營業(yè)機(jī)構(gòu)營業(yè)室經(jīng)理
C.營業(yè)機(jī)構(gòu)主管行長
D.營業(yè)機(jī)構(gòu)行長

2.單項(xiàng)選擇題辦理開戶手續(xù)時(shí)，由營業(yè)室經(jīng)理根據(jù)（）進(jìn)行再次審核，合規(guī)的予以辦理，不合規(guī)的，拒絕受理。

A.上門審核結(jié)果
B.電話審核結(jié)果
C.證件審核結(jié)果
D.訪談審核結(jié)果

4.單項(xiàng)選擇題對(duì)于主動(dòng)到華夏銀行開戶的存款人，如需實(shí)地核查的，由營業(yè)機(jī)構(gòu)（）統(tǒng)籌安排雙人實(shí)地調(diào)查。

A.營業(yè)室經(jīng)理
B.總會(huì)計(jì)
C.主管會(huì)計(jì)行長
D.主管營銷行長

5.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別情況統(tǒng)計(jì)表反映的是金融機(jī)構(gòu)履行（）義務(wù)的情況。

A.反洗錢
B.客戶身份識(shí)別
C.客戶身份重新識(shí)別
D.客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分

最新試題

開戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型：判斷題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

題型：判斷題

金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。

題型：單項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。

題型：判斷題

下列哪些國家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國家或地區(qū)？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型：判斷題

已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。

題型：判斷題

反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。

題型：判斷題

涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。

題型：判斷題

針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。

題型：判斷題