A.高級(jí)管理人員
B.中級(jí)管理人員
C.一般員工
D.管理層級(jí)一般員工
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A.放置階段
B.離析階段
C.融合階段
D.分離階段
A.金融機(jī)構(gòu)要搭建符合自身反洗錢合規(guī)管理要求的反洗錢組織架構(gòu)
B.為滿足反洗錢工作需要，最好由一級(jí)部門來做牽頭部門
C.職級(jí)上的不對(duì)等不影響反洗錢牽頭部門的獨(dú)立性
D.明細(xì)的反洗錢崗位職責(zé)是反洗錢工作順利開展的基礎(chǔ)
A.知密時(shí)間最短化
B.知密場(chǎng)所最小化
C.知密范圍最小化
D.知密人員最少化
A.檔案資料歸檔
B.對(duì)檔案作初步鑒定
C.確定檔案的存毀
D.應(yīng)銷毀處理的檔案
A.在退保損失較大時(shí)，將躉繳保單提前退保（投保一年以內(nèi)），尤其是以現(xiàn)金支付的保單
B.難以得到其賬戶的復(fù)印件或其他與客戶有關(guān)文件的單位客戶
C.由第三方以支票形式支付保費(fèi)，特別是在第三方與客戶無明顯關(guān)系的情況下
D.客戶支付躉繳保費(fèi)后短時(shí)間內(nèi)要求最大金額的保單借款
最新試題
關(guān)于反洗錢，以下說法錯(cuò)誤的是（）
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí)，此類行為符合傳銷的界定。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
對(duì)涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。