A.說明
B.完整記錄
C.還原
D.足以重現(xiàn)
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A.客戶聲音
B.客戶相貌
C.客戶交易的全貌
D.客戶的言談舉止
A.檢查單位應(yīng)當在規(guī)定的時限內(nèi)對檢查組出具的《執(zhí)法檢查事實認定書》等文書進行確認
B.認為《執(zhí)法檢查事實認定書》所列明的問題不屬實的，應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)提出書面反饋意見
C.檢查單位對檢查組出具的《執(zhí)法檢查事實認定書》有異議的，可以拒絕簽字確認
D.對于現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題，被檢查單位應(yīng)給予高度重視，并按照中國人民銀行的要求進行全面整改，指定專門部門負責監(jiān)督整改措施的落實情況
A.應(yīng)指定專門部門和人員負責配合反洗錢調(diào)查工作，知悉范圍應(yīng)控制在配合開展反洗錢調(diào)查人員、審批人員、必要的材料或業(yè)務(wù)人員的范圍內(nèi)
B.若確需上級機構(gòu)、本級機構(gòu)其他部門或分支機構(gòu)提供數(shù)據(jù)、資料的，應(yīng)通過嚴格的、的內(nèi)部審批流程
C.有關(guān)部門人員，不得擅自轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損被封存的文件、資料，所有調(diào)查反饋資料只能移交給調(diào)查組人員，不得以任何形式，向任何單位和個人泄露任何調(diào)查信息
D.若在調(diào)查可疑交易的過程中出現(xiàn)困難，可以直接向可疑交易主體核實客戶身份信息，了解交易背景和交易目的，提高調(diào)查效率和質(zhì)量
最新試題
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
義務(wù)機構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標準，或者對交易監(jiān)測標準作出重大調(diào)整的，應(yīng)當向人民銀行或其分支機構(gòu)報備。（）
金融機構(gòu)在進行洗錢風險評估時應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風險評估結(jié)果信息。
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時，必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。