多項選擇題

關于私募基金管理人、私募基金參與發(fā)行的登記備案要求，以下說法中正確的是（）。

A.私募投資基金管理人自身參與股票發(fā)行的，其完成登記不作為相關環(huán)節(jié)審查的前置條件
B.已完成登記的私募投資基金管理人管理的私募投資基金參與股票發(fā)行的，其完成備案不作為相關環(huán)節(jié)審查的前置條件
C.私募投資基金未完成備案，但其管理人已完成登記的，管理人需出具承諾函，并明確具體（擬）完成備案的時間
D.管理人未完成登記的私募基金參與股票發(fā)行的，其完成備案不作為股票發(fā)行相關環(huán)節(jié)審查的前置條件

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多項選擇題

關于掛牌公司實施股票發(fā)行中的失信聯(lián)合懲戒對象監(jiān)管要求，以下說法正確的是（）。

A.主辦券商和律師應當對掛牌公司等相關主體和股票發(fā)行對象是否屬于失信聯(lián)合懲戒對象進行核查并發(fā)表意見
B.掛牌公司或其控股股東、實際控制人、控股子公司屬于失信聯(lián)合懲戒對象的，在相關情形消除前不得實施股票發(fā)行
C.掛牌公司股票發(fā)行對象屬于失信聯(lián)合懲戒對象的，主辦券商和律師應對其被納入失信聯(lián)合懲戒對象名單的原因、相關情形是否已充分規(guī)范披露進行核查并發(fā)表明確意見
D.掛牌公司應當在《股票發(fā)行情況報告書》中對上述情況進行披露

多項選擇題

掛牌公司股票發(fā)行對象屬于失信聯(lián)合懲戒對象的，主辦券商和律師應對（）進行核查并發(fā)表明確意見。

A.其被納入失信聯(lián)合懲戒對象名單的原因
B.相關情形是否已充分規(guī)范披露
C.發(fā)行對象不能為失信聯(lián)合懲戒對象
D.后續(xù)處理計劃

關于私募基金管理人、私募基金參與發(fā)行的登記備案要求，以下說法中正確的是（）。

你可能感興趣的試題

關于掛牌公司實施股票發(fā)行中的失信聯(lián)合懲戒對象監(jiān)管要求，以下說法正確的是（）。

掛牌公司股票發(fā)行對象屬于失信聯(lián)合懲戒對象的，主辦券商和律師應對（）進行核查并發(fā)表明確意見。

關于私募基金管理人、私募基金參與發(fā)行的登記備案要求，以下說法中正確的是（）。

關于掛牌公司實施股票發(fā)行中的失信聯(lián)合懲戒對象監(jiān)管要求，以下說法正確的是（）。

掛牌公司股票發(fā)行對象屬于失信聯(lián)合懲戒對象的，主辦券商和律師應對（）進行核查并發(fā)表明確意見。