單項選擇題合規(guī)風(fēng)險檢查方式包括()兩種。

A.現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查
B.日常檢查和專項檢查
C.實地檢查和非實地檢查
D.日常監(jiān)控和專項檢查


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1.單項選擇題合規(guī)風(fēng)險檢查工作應(yīng)遵循“()、有效”原則。

A.獨立
B.客觀
C.公正
D.以上均是

2.單項選擇題對向監(jiān)管部門報送的材料,應(yīng)注重審核以下幾點()

A.事項的報送是否符合程序
B.事項的報送是否符合監(jiān)管部門的要求
C.報送事項對民生銀行的影響,在存在不利影響時,應(yīng)采取的措施
D.以上均是

3.單項選擇題合規(guī)風(fēng)險審核工作應(yīng)遵循“()”的原則。

A.依法合規(guī)
B.防范風(fēng)險
C.客觀獨立
D.分工負(fù)責(zé)
E.以上均是

5.單項選擇題綜合合規(guī)風(fēng)險報告為定期報告,分為()。

A.月報、季報、半年報和年報
B.月報、季報、年報
C.季報、半年報和年報
D.周報、月報、季報和年報

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《銀行業(yè)金融機構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,銀行業(yè)金融機構(gòu)申請基礎(chǔ)類資格,應(yīng)當(dāng)具備以下哪些條件()

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