單項選擇題商業(yè)銀行接受客戶委托進行投資操作和資產(chǎn)管理等業(yè)務活動與客戶簽定合同和各類授權文件，至少（）重新確認一次。

A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年


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1.單項選擇題商業(yè)銀行個人理財業(yè)務風險管理說法不正確的是（）

A.對于可以由第三方托管的客戶資產(chǎn)，應交由第三方托管
B.商業(yè)銀行接受客戶委托進行投資操作和資產(chǎn)管理等業(yè)務活動與客戶簽定合同和各類授權文件，至少每季度重新確認一次
C.商業(yè)銀行應當將銀行資產(chǎn)與客戶資產(chǎn)分開管理，明確相關部門及其工作人員在管理、調(diào)整客戶資產(chǎn)方面的授權
D.除法律法規(guī)另有規(guī)定，或經(jīng)客戶書面同意外，商業(yè)銀行不得向第三方提供客戶的相關資料和服務與交易記錄

2.單項選擇題商業(yè)銀行應確保個人理財顧問服務的各項管理制度和風險控制措施體現(xiàn)（）的原則。

A.風險防控優(yōu)先
B.合規(guī)性風險優(yōu)先
C.客戶充分授權
D.了解客戶和符合客戶最大利益

3.單項選擇題商業(yè)銀行應至少建立（）兩個層面的監(jiān)督機制，降低個人理財顧問服務法律風險、操作風險和聲譽風險等。

A.審計部門內(nèi)部審計和其他業(yè)務部門內(nèi)部監(jiān)督
B.審計部門內(nèi)部審計和委托外部中介機構獨立審計
C.人理財業(yè)務管理部門內(nèi)部調(diào)查和委托外部中介機構獨立審計
D.個人理財業(yè)務管理部門內(nèi)部調(diào)查和審計部門獨立審計

4.單項選擇題《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》發(fā)布日期為（）

A.2006年10月10日
B.2006年10月20日
C.2006年10月31日
D.2006年11月20日

5.單項選擇題銷售每類理財計劃時，內(nèi)部調(diào)查監(jiān)督人員都應（），以客戶的身份進行調(diào)查。

A.親自
B.委托適當?shù)娜藛T
C.A、B都可以
D.A、B都不可以

最新試題

下列哪項可以導致銀行業(yè)信用危機發(fā)生？（）

題型：多項選擇題

各級各單位每（）至少應組織一次對轄內(nèi)員工的突發(fā)事件應急處置演練，使員工在遇到重大災害時能最大限度的避免傷亡和減少損失。

題型：單項選擇題

辦事處（市聯(lián)社）應根據(jù)縣級聯(lián)社發(fā)展實際，采取（）的原則，加強督導，推動縣級聯(lián)社建立和完善合規(guī)風險管理機制。

題型：單項選擇題

嚴格遵守案件和重大事項報告制度，發(fā)生重大案件的單位要按規(guī)定到（）作專案匯報。

題型：單項選擇題

認真排查員工行為對有不良行為及不良行為傾向的人員及時約見談話，并對其行為包括（）小時以外的行為進行嚴格監(jiān)督。

題型：單項選擇題

對擅自設立銀行業(yè)金融機構或者非法從事銀行業(yè)金融機構的業(yè)務活動的，下列哪項處理是正確的？（）

題型：多項選擇題

下面不屬于嚴格責任追究中追究案件的人員是（）

題型：單項選擇題

辦理實地查詢時，除營業(yè)時間在柜臺與他行經(jīng)辦人員面對面查詢外，還要堅持與他行的（）見面。

題型：單項選擇題

各級領導班子成員按照分工情況，每（）至少到基層單位帶隊檢查一次，了解基層工作實際，檢查風險隱患并督促整改。

題型：單項選擇題

下列關于撤銷與破產(chǎn)的表述，正確的是（）。

題型：多項選擇題