單項選擇題客戶評估報告認(rèn)為某一客戶不適宜購買某一產(chǎn)品或計劃,但客戶仍然要求購買的,商業(yè)銀行應(yīng)制定專門的文件,列明商業(yè)銀行的意見、客戶的意愿和其他的必要說明事項,并由()認(rèn)可。

A.客戶
B.商業(yè)銀行
C.業(yè)務(wù)管理部門
D.客戶和商業(yè)銀行雙方簽字


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4.單項選擇題()應(yīng)負(fù)責(zé)商業(yè)銀行各項經(jīng)營活動的合規(guī)性審計。

A.內(nèi)部審計部門
B.合規(guī)管理部門
C.風(fēng)險管理部門
D.董事會

5.單項選擇題()保持與監(jiān)管機構(gòu)日常的工作聯(lián)系,跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。

A.董事會
B.合規(guī)管理部門
C.高級管理層
D.合規(guī)負(fù)責(zé)人

最新試題

投訴電話的張貼和舉報箱的設(shè)立要在每個營業(yè)網(wǎng)點的顯著位置,電話要()小時專人值守,信箱鑰匙要有專人掌管。

題型:單項選擇題

農(nóng)村信用社合規(guī)部門(崗位)人員應(yīng)行使()權(quán)。

題型:單項選擇題

銀行業(yè)金融機構(gòu)未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級管理人員的,怎樣進行處理?()

題型:多項選擇題

下列關(guān)于撤銷與破產(chǎn)的表述,正確的是()。

題型:多項選擇題

每()嚴(yán)格核對重要空白憑證、質(zhì)押存單、國債憑證等表外科目分戶登記簿與控制的實物、單證、債券等是否相符。

題型:單項選擇題

銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行延伸調(diào)查權(quán),有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)履行哪些義務(wù)?()

題型:多項選擇題

自助設(shè)備()日內(nèi)至少清鈔一次。

題型:單項選擇題

()、農(nóng)村合作銀行要定期監(jiān)督并報告案件風(fēng)險狀況,建立風(fēng)險預(yù)警機制,切實有效地防范資金風(fēng)險和損失。

題型:單項選擇題

下列哪些機構(gòu)的人員全部屬于銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)任職資格管理對象?()

題型:多項選擇題

辦理實地查詢必須堅持()人前往,手續(xù)完備。

題型:單項選擇題