A.忠誠(chéng)盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以對(duì)待自己事情一樣謹(jǐn)慎和注意來(lái)對(duì)待所在機(jī)構(gòu)的工作
B.忠誠(chéng)盡責(zé)高于基金從業(yè)人員的所有其他職業(yè)道德規(guī)范
C.忠誠(chéng)盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)于投資人
D.忠誠(chéng)盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)避免投資人利益與所在機(jī)構(gòu)利益發(fā)生沖突
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A.開放式基金的基金份額不固定
B.開放式基金可以進(jìn)行申購(gòu)贖回
C.封閉式基金不能進(jìn)行交易
D.封閉式基金的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變
A.法律通常以文字作為載體，而道德沒(méi)有特定的表現(xiàn)形式
B.一般認(rèn)為，法律調(diào)整的范圍比道德調(diào)整的范圍更為廣泛
C.法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容
D.法律主要依靠國(guó)家強(qiáng)制力保障實(shí)施，而道德主要依靠社會(huì)輿論等力量實(shí)現(xiàn)其約束力
A.聯(lián)接基金的絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于某一ETF
B.聯(lián)接基金可以進(jìn)行定期定額投資
C.聯(lián)接基金提供了銀行等渠道申購(gòu)ETF的途徑
D.聯(lián)接基金可以參與ETF套利
A.以“基金”名義開展證券投資活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，無(wú)需向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記
B.私募基金管理人辦理產(chǎn)品備案手續(xù)后，還需向基金業(yè)協(xié)會(huì)定期報(bào)送相關(guān)信息
C.從事私募股權(quán)投資的基金管理人可選擇是否向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記
D.私募基金管理人從事公募基金管理業(yè)務(wù)，需向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)
A.對(duì)協(xié)會(huì)工作提出批評(píng)、建議并進(jìn)行監(jiān)督
B.選舉和罷免會(huì)員理事、監(jiān)事
C.對(duì)協(xié)會(huì)給予的紀(jì)律處分提出聽證、陳述和申辯
D.通過(guò)協(xié)會(huì)向有關(guān)部門反映意見和建議
最新試題
督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ．基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來(lái)獲得回報(bào)。
普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括（）。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購(gòu)買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過(guò)程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明
基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過(guò)程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
世界上（）被看作是最早的基金。
招募說(shuō)明書摘要的內(nèi)容不包括（）