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填空題

（）和（）作為風險防范的第一道防線，負責該單位或該部門的合規(guī)風險識別、評估和監(jiān)測，應(yīng)主動進行（）和（）的合規(guī)性自查，及時發(fā)現(xiàn)合規(guī)缺陷并主動改進。

答案：業(yè)務(wù)職能部門；基層營業(yè)機構(gòu)；日常；定期

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合規(guī)部門應(yīng)廣泛、持續(xù)不斷地收集與該單位合規(guī)風險相關(guān)的內(nèi)外部信息，包括（）和（）。

答案：歷史數(shù)據(jù)；未來預(yù)測

合規(guī)部門自收到送審稿（）個工作日內(nèi)，應(yīng)當出具合規(guī)性審查意見。需要進一步調(diào)查研究征求意見的，經(jīng)（）同意，可以延長（）個工作日。

答案： 5；合規(guī)部門主管領(lǐng)導；5