填空題()和()作為風險防范的第一道防線,負責該單位或該部門的合規(guī)風險識別、評估和監(jiān)測,應(yīng)主動進行()和()的合規(guī)性自查,及時發(fā)現(xiàn)合規(guī)缺陷并主動改進。
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最新試題
合規(guī)問責與員工的任用、各職能部門及基層信用社的考核相結(jié)合。
題型:判斷題
市聯(lián)社合規(guī)部具體負責合規(guī)全面問責工作。
題型:判斷題
合規(guī)管理部門應(yīng)在合規(guī)負責人的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理商業(yè)銀行所面臨的合規(guī)風險,下列哪一項不屬于它應(yīng)履行的基本職責?()
題型:單項選擇題
在復(fù)核調(diào)查結(jié)束后7個工作日內(nèi),調(diào)查組把復(fù)核調(diào)查報告及擬處理意見報市聯(lián)社,由市聯(lián)社作出最終決定。
題型:判斷題
合規(guī)部應(yīng)履行的職責包括()。
題型:多項選擇題
合規(guī)工作的執(zhí)行,是市聯(lián)社所有單位(部門)及其員工的職責工作,其主要內(nèi)容包括()。
題型:多項選擇題
處理決定為書面形式,在作出處理決定后3個工作日內(nèi),由問責機構(gòu)向被問責人送達處理決定書。
題型:判斷題
規(guī)章制度定期審查是指對已制訂的規(guī)章制度在實施過程中的合規(guī)性審查。
題型:判斷題
合規(guī)部門審查意見僅對被審的“合規(guī)性”負責。
題型:判斷題
對被實施問責的對象追究責任,可采取哪些方式?
題型:問答題