單項選擇題現(xiàn)貨交易者采取“期貨價格+升貼水”方式確定交易價格時,主要原因為期貨價格具有()。
A.公開性
B.連續(xù)性
C.權威性
D.預測性
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1.單項選擇題經(jīng)營機構應當將適當性糾紛處理納入本機構的投訴管理辦法,明確()機制。投資者提出調(diào)解的,經(jīng)營機構應當積極配合,優(yōu)先通過協(xié)商解決爭議。
A.矛盾的化解
B.糾紛的處理
C.糾紛的維權
D.投訴的處理
2.單項選擇題經(jīng)營機構可以制作投資者風險承受能力評估問卷以了解投資者風險承受能力情況,其中問卷問題不少于()個。
A.5
B.15
C.10
D.20
3.單項選擇題4月28日,某交易者在某期貨品種上進行套利交易,其交易同時賣出10手7月合約,買入20手9月合約,賣出10手11月合約,成交價格分別為6240元/噸,6180元/噸和6150元/噸。5月13日時對沖平倉時成交價格分別為6230元/噸,6200元/噸和6155元/噸。該套利交易的凈收益是()元。(期貨合約規(guī)模為每手5噸,不計手續(xù)費等費用)
A.3000
B.3150
C.2250
D.2750
4.單項選擇題根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》,經(jīng)營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為()類。
A.四類
B.六類
C.三類
D.五類
5.單項選擇題9月1日,套利者買入10手A 期貨交易所12月份小麥合約的同時賣出10手B 期貨交易所12月份的小麥合約,成交價格分別為540美分/蒲式耳和570美分/蒲式耳,10月8日,套利者將上述合約全部平倉,成交價格分別為556美分/蒲式耳和572美分/蒲式耳,該套利交易()美元。(A、B 兩交易所小麥合約交易單位均為5000蒲式耳/手,不計手續(xù)費等費用)
A.盈利7000
B.虧損7000
C.盈利700000
D.盈利14000
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證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時,不得有下列()行為。
題型:多項選擇題
期貨公司對其客戶的交易負有連帶責任,當客戶拒絕承擔金融期貨交易履約責任時,由期貨公司無償承擔。
題型:判斷題
甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。
題型:多項選擇題
中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。
題型:單項選擇題
某期貨公司營業(yè)部負責人陳某,為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務,盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是()
題型:多項選擇題
期貨公司在提供交易咨詢服務時,正確的做法是()。
題型:多項選擇題
間接持有期貨公司5%以上股權的自然人,其個人金融資產(chǎn)應不得低于人民幣3000萬元。()
題型:判斷題
員工持股計劃等具有特定投資管理目標的資產(chǎn)管理計劃應當在其名稱中標明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標的字樣。()
題型:判斷題
資產(chǎn)管理計劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計算該資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)時應當按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()
題型:判斷題
期轉現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價格的同時,也確定了相應的現(xiàn)貨買賣價格。
題型:判斷題