單項選擇題基金銷售機構關于客戶檔案管理與保密的實務操作,下列說法錯誤的是()。

A.實行信息技術開發(fā)、運營維護、業(yè)務操作等人員崗位分離制度,限制信息技術開發(fā)、運營維護等技術人員介入實際的業(yè)務操作
B.在內(nèi)部建立完善的信息管理體系,設置必要的信息管理崗位,信息技術負責人和信息安全負責人不能由同一人兼任,對重要業(yè)務環(huán)節(jié)實行單人雙崗
C.建立完善的檔案管理制度,妥善保管相關業(yè)務資料
D.明確對基金份額持有人信息的維護和使用權限并留存相關記錄


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1.單項選擇題在基金銷售機構關于客戶檔案管理與保密的實務操作中,客戶交易記錄自()記起至少保存15年。

A.交易記賬當年
B.交易記賬次年
C.賬戶注銷當年
D.賬戶注銷次年

2.單項選擇題在基金銷售機構關于客戶檔案管理與保密的實務操作中,客戶身份資料,自()計起至少保存15年。

A.業(yè)務關系結束當年
B.業(yè)務關系結束次年
C.業(yè)務關系開始當年
D.業(yè)務關系開始次年

5.單項選擇題目前,各國投資者教育機構在制定投資者教育策略時,都首先致力于()。

A.普及金融市場知識
B.宣傳證券市場知識
C.普及證券市場知識和宣傳證券市場法規(guī)
D.普及金融市場知識和宣傳金融市場知識

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關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

()是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。

題型:單項選擇題

某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關處理,以下關于對李某的認定意見,正確的是()

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()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。

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基金管理人所有風險管理要素的基礎是()

題型:單項選擇題

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設置、資金劃轉等方面相互獨立

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以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品

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李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經(jīng)過風險承受能力測評,李先生的風險承受能力結果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報,而不追求最大的回報,且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。

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利潤原則是指()

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根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。

題型:單項選擇題