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單項選擇題 下列關于監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務監(jiān)管規(guī)定的說法中，正確的是（）。
I.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令
II.融資融券交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告
III.負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕
IV.中國證券業(yè)協(xié)會應當按照業(yè)務規(guī)則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監(jiān)督

A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV

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1.單項選擇題證券發(fā)行人派發(fā)現金紅利或利息時，登記結算公司按照證券公司（）的實際余額派發(fā)現金紅利或利息。

A.客戶信用交易擔保資金賬戶
B.客戶信用交易擔保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.信用交易專用證券交收賬戶

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2.單項選擇題投資者融券賣出證券時，融券保證金比例不得低于（）。

A.20%
B.30%
C.40%
D.50%

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3.單項選擇題 除下列（）情形，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金。
I.為客戶進行融資融券交易的結算
II.收取客戶應當歸還的資金、證券
III.收取客戶應當支付的違約金
IV.客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金

A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV

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4.單項選擇題 下列關于融資融券業(yè)務所形成的債券擔保的有關規(guī)定，說法正確的是（）。
I.融資融券合同應當約定，證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金，為擔保證券公司因融資融券所產生對客戶債權的信托財產
II.證券公司與客戶約定的融資、融券期限不得超過證券交易所規(guī)定的最長期限
III.合約到期前，證券公司可以根據客戶的申請為客戶辦理展期，每次展期期限不得超過證券交易所規(guī)定的期限。
IV.融資利率不得低于中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構貸款基準利率

A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV

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5.單項選擇題 在證券公司代銷基金產品時，證券公司通過對基金管理人進行審慎調查，了解基金管理人是否代銷該基金管理人的基金產品或者是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據是（）。
Ⅰ.誠信狀況
Ⅱ.經營和投資管理能力
Ⅲ.內部控制情況
Ⅳ.資產狀況

A.I、II、IV
B.II、IV
C.I、II、III
D.II、III

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