證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當具備相應(yīng)的（）。
I.金融投資經(jīng)驗
II.風險承受能力
III.風險管理能力
IV.金融管理能力
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.II、IV
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A.3
B.5
C.10
D.15
A.財務(wù)狀況
B.業(yè)務(wù)資格
C.管理能力
D.投資業(yè)績
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。
I.以欺詐手段或者其他不正當方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶
II.挪用客戶資產(chǎn)
III.將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易
IV.操縱市場
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
下列關(guān)于證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述正確的有（）。
I.堅持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護客戶合法權(quán)益
II.應(yīng)當建立健全內(nèi)部控制與風險管理制度，加強業(yè)務(wù)風險的防范、控制和檢查，規(guī)范運作
III.投資風險由證券公司和客戶共同承擔
IV.證券公司可采取適當方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.II、IV
為了控制風險，下列關(guān)于《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》和《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》要求的說法正確的是（）。
I.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由證券公司和客戶自行承擔投資風險
II.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況
III.客戶應(yīng)當對客戶資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾
IV.證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、IV
最新試題
證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。
下列選項中，不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是（）。
非法集資罪說法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準的集資行為
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過（）人的，為公開發(fā)行，應(yīng)當依法報中國證監(jiān)會核準。
證券金融公司應(yīng)當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當提供的服務(wù)包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設(shè)施
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。
投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于（），證券公司的人員數(shù)量不得超過（）。
下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益