關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列說法正確的有（）。
I.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元
II.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)
III.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額
IV.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
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以下屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的有（）。
I.集合性，即證券公司與客戶是“一對多”
II.投資范圍有限定性和非限定性之分
III.客戶資產(chǎn)必須進行托管
IV.通過專門賬戶投資運作
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
A.證券公司與客戶必須是一對多的
B.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額
C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作
D.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例
證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有（）。
I.證券公司與客戶必須是“一對一"
II.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
III.投資收益及損失的分配比例應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
IV.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作
A.I、III、IV
B.I、II、IV
C.I、II、III
D.II、IV
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有（）。
I.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
II.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
III.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
IV.為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則有（）。
I.公平公正
II.守法合規(guī)
III.資格管理
IV.風(fēng)險控制
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
最新試題
投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于（），證券公司的人員數(shù)量不得超過（）。
根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）個月內(nèi)。
證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。I.信用風(fēng)險II.購買人風(fēng)險III.市場風(fēng)險IV.流動性風(fēng)險
證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送年度報告。
下列選項中，不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是（）。
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平
根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）I.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報（）備案。
非法集資罪說法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應(yīng)予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進行違法活動的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的