證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制，下列說法正確的是（）。
I.建立自營業(yè)務(wù)的隔日盯市制度
II.健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制
III.完善風(fēng)險監(jiān)控量化指標(biāo)體系
IV.定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
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證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)時，風(fēng)險監(jiān)控部門要能正常履行職責(zé)，并能從前、中、后臺獲取自營業(yè)務(wù)運作信息與數(shù)據(jù)，對（）進行有效監(jiān)控。
I.證券持倉
II.盈虧狀況
III.風(fēng)險狀況
IV.交易活動
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV
證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（）。
I.凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
II.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
III.凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%
IV.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
A.凈資本
B.凈資產(chǎn)
C.負(fù)債
D.營業(yè)收入
證券公司應(yīng)通過（）來控制自營業(yè)務(wù)運作風(fēng)險。
I.合理的預(yù)警機制
II.嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度
III.規(guī)范的交易操作
IV.完善的交易記錄保存制度等
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV
A.100%
B.50%
C.20%
D.5%
最新試題
（）是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。
期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）個月內(nèi)。
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報（）備案。
證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的，（）。
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送年度報告。
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行的監(jiān)管措施包括（）。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導(dǎo)
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體II.復(fù)雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應(yīng)予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進行違法活動的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的