A.證券公司應當將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進行報備
B.證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績、產品、咨詢機構和人員的能力
C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息
D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應當履行公司內部審批管理程序，參照有關要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進行風險提示
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
按照《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》的相關規(guī)定，證券公司向客戶推介金融產品時，應當了解客戶的（）等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。
I.和一些與投資無關的個人隱私
II.投資目標、風險偏好
III身份、財產和收入狀況
IV.金融知識和投資經驗
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
按照《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》的相關規(guī)定，證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。
I.自愿
II.平等
III.誠實信用
IV.公平
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
按照《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》的相關規(guī)定，證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定以下事項（）。
I.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安棑和后續(xù)處理機制
II.向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務的相關安棑
III.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安棑
IV.因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.證券交易所
C.證券公司住所地證監(jiān)會派出機構
D.中國證券監(jiān)督管理委員會總部
A.10日
B.5日
C.5個工作日
D.10個工作日
最新試題
證券金融公司應當在每個交易日公布的轉融通信息包括（）。I.轉融資余額II.轉融券余額III.轉融通成交數(shù)據(jù)IV.轉融通費率
中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行的監(jiān)管措施包括（）。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體II.復雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權益
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔（）責任。
證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。
未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
下列選項中，不構成變相公開發(fā)行證券的是（）。
非法集資罪說法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經有關部門批準的集資行為
證券公司在營業(yè)場所保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。