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單項選擇題 證券經(jīng)紀人的禁止行為有（）。
I.泄露客戶商業(yè)秘密
II.提供虛假信息
III.與客戶約定分享投資收益
IV.為客戶之間融資提供中介、擔保

A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III

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1.單項選擇題 證券經(jīng)營機構在從事證券經(jīng)紀業(yè)務時必須遵守的規(guī)定包括（）。
I.不能受理按有關法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易人的委托
II.不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失做出承諾
Ⅲ.需要承擔一定的證券買賣后所形成的盈利與損失
IV.不能受理全權委托而決定證券買賣

A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III

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2.單項選擇題 有關責任人員有下列（）行為的，可以對其采取終身的證券市場禁入措施。
I.嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的
II.受他人指使、脅迫有違法行為，但能主動交待違法行為的
III.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的
IV.組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的

A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III

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3.單項選擇題 可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形包括（）。
I.主動消除或者減輕違法行為危害后果的
II.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的
III.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的
IV.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的

A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III

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4.單項選擇題 有下列（）行為的，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免于采取證券市場禁入措施。
I.主動消除或者減輕違法行為危害后果的
II.受他人指使、脅迫有違法行為，但能主動交待違法行為的
III.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的
IV.組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的

A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III

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5.單項選擇題 效力期限內的誠信信息根據(jù)性質可以分為（）。
I.公開信息
II.封閉信息
III.半公開信息
IV有限公開信息

A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III

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