A.1
B.3
C.5
D.10
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A.7
B.10
C.15
D.20
A.全面性
B.真實(shí)性
C.時效性
D.完整性
按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司從業(yè)人員禁止（）。
I.向客戶介紹和推薦與其風(fēng)險承受能力相適應(yīng)的產(chǎn)品
II.向客戶推薦自營部門買入的證券
III.誘導(dǎo)客戶買賣自營部門買賣的證券
IV.對外透露自營買賣信息
A.II、III、IV
B.II、IV
C.I、III、IV
D.II、III
證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的適用對象包括（）。
I.證券公司管理人員、業(yè)務(wù)人員
II.中國證監(jiān)會工作人員
III.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員
IV.證券市場資信評級機(jī)構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理和業(yè)務(wù)人員
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員禁止（）。
I.接受他人委托從事證券投資
II.與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失
III.向委托人承諾證券投資收益
IV.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
最新試題
證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送年度報告。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為（）。I.代客戶下達(dá)交易指令I(lǐng)I.利用客戶的交易編碼進(jìn)行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（）。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實(shí)施的處罰中，錯誤的是（）。
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者的是（）。
下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，正確的是（）。I.行為人必須在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為II.行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，才構(gòu)成犯罪III.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應(yīng)予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進(jìn)行違法活動的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠實(shí)信用IV.公平
欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的。
根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）個月內(nèi)。