單項選擇題對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、()萬元以上()萬元以下的罰款。

A.1;5
B.1;10
C.3;5
D.3;10


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1.單項選擇題證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券,沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以()的罰款。

A.10萬元以上30萬元以下
B.10萬元以上50萬元以下
C.30萬元以上100萬元以下
D.3萬元以上30萬元以下

3.單項選擇題證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案,責令改正,給予警告,沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以()的罰款。

A.10萬元以上30萬元以下
B.10萬元以上50萬元以下
C.30萬元以上100萬元以下
D.3萬元以上30萬元以下

5.單項選擇題證券公司的()應當對月度報告簽署確認意見。Ⅰ.董事Ⅱ.高級管理人員Ⅲ.經營管理的主要負責人Ⅳ.財務負責人

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

最新試題

非法集資罪說法正確的是()。I.犯罪主體可以是單位,也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現為未依法定程序經有關部門批準的集資行為

題型:單項選擇題

非公開發(fā)行股票及其股權轉讓采用()等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的,則構成變相公開發(fā)行股票。I.網絡II.公開勸誘III.說明會IV.公告

題型:單項選擇題

關于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成,下列說法正確的是()。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權益IV.一般情況下,單位不能成為為本罪的犯罪主體

題型:單項選擇題

根據《中華人民共和國刑法》,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的()I.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

題型:單項選擇題

證券公司在營業(yè)場所保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料的期限不得少于()。

題型:單項選擇題

合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押,向符合條件的資金融出方融入資金,并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于()。

題型:單項選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形()之一的,應予立案追訴。I.發(fā)行數額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的III.利用募集的資金進行違法活動的IV.轉移或隱瞞所募集資金的

題型:單項選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則,對證券公司從事的介紹業(yè)務進行的監(jiān)管措施包括()。I.現場檢查II.監(jiān)管談話III.非現場檢查IV.窗口指導

題型:單項選擇題

證券金融公司應當在每個交易日公布的轉融通信息包括()。I.轉融資余額II.轉融券余額III.轉融通成交數據IV.轉融通費率

題型:單項選擇題

證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料,保存期限不少于()年。

題型:單項選擇題