A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.1倍以上10倍以下
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A.15;15
B.10;15
C.15;30
D.10;30
期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰,正確的是()
Ⅰ.給予紀(jì)律處分
Ⅱ.給予警告
Ⅲ.處1萬元以上10萬元以下的罰款
Ⅳ.處1萬元以上5萬元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.1倍以上3倍以下
B.10萬元以上50萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.3倍以上10倍以下
A.1;10
B.3;10
C.3;30
D.5;20
A.中國證監(jiān)會
B.期貨經(jīng)紀(jì)公司
C.期貨行業(yè)協(xié)會
D.期貨交易所
最新試題
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押,向符合條件的資金融出方融入資金,并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于()。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起()個月內(nèi),向證監(jiān)會報送年度報告。
投資決策委員會的成員中,直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于(),證券公司的人員數(shù)量不得超過()。
期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則,明確辦理()等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
下列選項中,不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是()。
()是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標(biāo)的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標(biāo)的證券,證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。
證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于()。
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金,其財產(chǎn)不足以同時支付時,先承擔(dān)()責(zé)任。
下列選項中,屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來,使他們成為形式上的投資者的是()。