A.臨時報告
B.年度報告
C.季度報告
D.月度報告
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你可能感興趣的試題
A.內(nèi)幕信息知情人過失泄露內(nèi)幕信息
B.與他人串通，以事先約定的時間、價格以及方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C.內(nèi)幕信息知情人利用獲取的內(nèi)幕信息，建議他人買賣證券
D.內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開后從事交易
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
A.1
B.2
C.3
D.5
A.1
B.2
C.3
D.5
下列股票交易行為中，屬于違反證券法律法規(guī)的有（）。
Ⅰ.A上市公司的董事甲，在離職1年后轉(zhuǎn)讓其所持A上市公司的全部股份
Ⅱ.B證券公司的從業(yè)人員乙，在任職期間，接受他人贈送的C上市公司的股票，B證券公司、從業(yè)人員乙與C上市公司無任何關(guān)聯(lián)關(guān)系
Ⅲ.為D上市公司年度會計報表出具審計報告的丙注冊會計師，在審計報告公布后的第3日，轉(zhuǎn)讓其所持有D公司的股票
Ⅳ.為E股份有限公司首次發(fā)行股票出具審計報告的丁注冊會計師，在該公司股票承銷期滿后的第3個月，買賣該公司的股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進行違法活動的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者的是（）。
證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的，（）。
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設施
直接投資子公司可以開展的業(yè)務包括（）。I.使用自有資金對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金II.設立直接投資基金對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資III.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務顧問服務IV.經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務
證券金融公司應當在每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（）。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費率
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當（）。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關(guān)系II.解釋期貨交易的方式、流程及風險III.不得作獲利保證、共擔風險等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導客戶
非法集資罪說法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準的集資行為
未經(jīng)法定機關(guān)核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是（）。
符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范II.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案III.技術(shù)系統(tǒng)準備就緒IV.具有財務顧問業(yè)務資格