單項(xiàng)選擇題下列不屬于證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的第一層次的是()。

A.《中華人民共和國(guó)公司法》
B.《中華人民共和國(guó)刑法》
C.《中華人民共和國(guó)證券法》
D.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》


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1.單項(xiàng)選擇題下列法律法規(guī)中不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是()。

A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
B.《上市公司信息披露管理辦法》
C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

4.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《公司法》的規(guī)定,設(shè)立股份有限公司,發(fā)起人人數(shù)應(yīng)為()。

A.2人以上200人以下
B.2人以上100人以下
C.2人以上150人以下
D.2人以上50人以下

最新試題

違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金,其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí),先承擔(dān)()責(zé)任。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說(shuō)法中,正確的是()。I.行為人必須在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中,有隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為II.行為人制作虛假的招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為,必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度,才構(gòu)成犯罪III.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募集資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額()的罰款。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向托管其證券的證券公司賣出標(biāo)的證券,并約定在未來(lái)某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券,證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購(gòu)回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的,證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)()備案。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料,保存期限不少于()年。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司與客戶進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易,應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報(bào)的,()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司受期貨公司委托,從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括()。I.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進(jìn)行期貨交易IV.提供交易設(shè)施

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

投資決策委員會(huì)的成員中,直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于(),證券公司的人員數(shù)量不得超過(guò)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成,下列說(shuō)法正確的是()。I.本罪侵犯的客體為簡(jiǎn)單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場(chǎng)的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般情況下,單位不能成為為本罪的犯罪主體

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題