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證券公司應當根據(jù)客戶財務與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風險偏好、年齡等情況,在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時,對客戶進行初次風險承受能力評估。
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證券公司應當事先明確告知客戶所提供服務或者銷售產(chǎn)品的風險特征。
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證券公司認為某一服務或產(chǎn)品不適合某一客戶或者無法判斷適當性的,不用將該情形提示客戶,由客戶選擇是否接受該項服務或產(chǎn)品。
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