單項選擇題()負責對擬聘營銷代表基本情況開展盡職調(diào)查。

A.營銷管理總部
B.營業(yè)部
C.計劃財務總部
D.合規(guī)管理部


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題營業(yè)部()是營銷代表日常管理第一責任人。

A.主要負責人
B.營銷總監(jiān)
C.合規(guī)專員
D.市場部經(jīng)理

3.單項選擇題()對證券營業(yè)部的業(yè)務規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負直接責任。

A.營運經(jīng)理
B.培訓考核專員
C.營銷總監(jiān)
D.證券營業(yè)部負責人

4.單項選擇題證券營業(yè)部應當建立健全(),對各類印章登記造冊,建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程。

A.證券經(jīng)紀人管理制度
B.印章管理制度
C.員工管理制度
D.客戶服務制度

5.單項選擇題證券營業(yè)部應當將()放置在營業(yè)場所顯著位置,并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動。

A.證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證
B.證券經(jīng)紀人證書
C.證券經(jīng)紀人管理制度
D.員工信息欄

最新試題

證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀人有關的管理制度、內(nèi)控機制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。

題型:判斷題

客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務)后的三個交易日內(nèi)辦理完畢

題型:判斷題

制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。

題型:判斷題

制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應當為客戶開立資金賬戶。

題型:判斷題

轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型:判斷題

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域,為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題