單項選擇題證券經紀人相關配套規(guī)則出臺后，經（）核查認可，符合規(guī)定、具備條件的公司才能夠實施證券經紀人制度。

A.證券業(yè)協會
B.期貨業(yè)協會
C.證券公司
D.證監(jiān)局


你可能感興趣的試題

2.單項選擇題建立（），能夠保證建立具體、明確的投訴和差錯糾紛處理流程，并以適當形式向客戶明示。

A.統(tǒng)一的客戶服務平臺
B.投訴處理及責任追究機制
C.客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)
D.統(tǒng)一的證券資訊及咨詢信息的后臺支持系統(tǒng)

3.單項選擇題建立（），能夠保證通過面談、電話、網站、信函或其他方式對證券經紀人招攬和服務的客戶定期訪問，了解證券經紀人執(zhí)業(yè)情況，并實現客戶回訪記錄的強制留痕。

A.統(tǒng)一的客戶服務平臺
B.營銷管理系統(tǒng)
C.客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)
D.統(tǒng)一的證券資訊及咨詢信息的后臺支持系統(tǒng)

4.單項選擇題建立（），能夠提供證券公司統(tǒng)一的證券資訊和咨詢信息，建立證券公司、證券經紀人與客戶三者之間信息傳遞和反饋的有效渠道。

A.證券經紀人業(yè)務支持系統(tǒng)
B.營銷管理系統(tǒng)
C.客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)
D.統(tǒng)一的證券資訊及咨詢信息的后臺支持系統(tǒng)

5.單項選擇題建立（），能夠通過對證券經紀人所招攬和服務客戶的異常操作、異常交易、異常資金流動進行監(jiān)控，及時發(fā)現和糾正證券經紀人的不當行為。

A.證券經紀人業(yè)務支持系統(tǒng)
B.營銷管理系統(tǒng)
C.客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)
D.投顧管理系統(tǒng)

最新試題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協議，應當為客戶開立資金賬戶。

題型：判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經紀人制度現場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型：判斷題

有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現場開戶，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司與證券經紀人有關的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券公司經紀業(yè)務合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務管理制度，對證券經紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現損害客戶合法權益的行為。

題型：判斷題

證券營業(yè)部證券經紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題