A.交易監(jiān)控和履職督導(dǎo)
B.柜員協(xié)管和實物核查
C.信息反饋和培訓(xùn)傳導(dǎo)
D.落實整改
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.賬表
B.賬款
C.賬實
A.證書采用專用水印安全線紙，透光后，紙張中可見“DMZ”水印文字，并且在證書中橫向穿過一條安全線，安全線上有文字“DMZ”
B.專用防涂改底紋：在年檢記錄書寫處為防涂改底紋，被破壞后很難復(fù)原
C.在證書底邊，設(shè)計有以“組織機構(gòu)代碼”漢語拼音字頭字母“ZZJGDM”的微縮暗記
D.證書編號采用滲透油墨防偽技術(shù)，印跡正面為黑色，印跡背面可見紅色
A.存款人的財產(chǎn)繼承人應(yīng)持存單（折）、有效的財產(chǎn)繼承證明（公證機構(gòu)依法出具的繼承權(quán)證明書或相關(guān)法院的判決書、裁定書、調(diào)解書），及本人有效身份證件辦理
B.存款人的財產(chǎn)繼承人因身在外地且年齡較大行動不便、不能提供存單（折），代辦人須提供的證件為：有效的財產(chǎn)繼承證明（公證機構(gòu)依法出具的繼承權(quán)證明書或相關(guān)法院的判決書、裁定書、調(diào)解書）、經(jīng)過公證的財產(chǎn)繼承人授權(quán)其辦理存單（折）掛失的委托書、財產(chǎn)繼承人與代辦人的有效身份證件
C.對存款人不在當(dāng)?shù)?，需要代辦掛失時：要求代辦人提供代辦人與存款人的有效身份證件、有效授權(quán)書等證明文件
D.對存款人為限制民事行為能力、無民事行為能力，需要其監(jiān)護人代辦掛失時，應(yīng)審核監(jiān)護人和存款人有效身份證件，要求監(jiān)護人提交監(jiān)護人身份證明
A.第一道防線，由各級業(yè)務(wù)經(jīng)營機構(gòu)、業(yè)務(wù)管理部門和每個員工組成
B.第二道防線，由各級操作風(fēng)險管理牽頭部門組成
C.第三道防線，由稽核部門組成
D.為促進三道防線的有效運轉(zhuǎn)，充分發(fā)揮第二、三道防線的作用，第二、三道防線應(yīng)當(dāng)致力于建立順暢有效的協(xié)調(diào)機制
A.新增
B.合并
C.變更
D.撤銷
最新試題
下列關(guān)于賬戶管理規(guī)定表述正確的是（）
只有對公客戶的定期存款子賬戶全部結(jié)清后，才可以關(guān)閉主賬戶。
注冊或增資驗資的臨時存款賬戶在驗資期間只收不付，注冊或增資驗資資金的匯繳人應(yīng)與出資人名稱一致。
在刪除柜員或變更柜員所屬CBS機構(gòu)生效日前，柜員可不必結(jié)清其名下的現(xiàn)金和重空尾箱，僅需簽退核心銀行系統(tǒng)。
在新核心銀行系統(tǒng)時，以存折、借記卡等形式開立個人人民幣銀行結(jié)算賬戶的，可由他人代辦，但必須同時提供存款人、代辦人合法有效的身份證件。
下列何種情況下，銀行要收回原來向客戶開出的所有存款證明（）
支票用于提現(xiàn)的，必須符合國家現(xiàn)金管理的規(guī)定，結(jié)算賬戶能提取現(xiàn)金。
下列哪些直系親屬關(guān)系證明是有效的（）
針對屏蔽核心系統(tǒng)對賬簿掛失功能后新增丟失對賬簿，可直接通過“000500補換發(fā)存折”交易，選擇“破損換發(fā)”進行處理。
下列有關(guān)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理規(guī)定，說法正確的是（）