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A.實物核對
B.現(xiàn)金尾箱
C.重要空白憑證
D.實物監(jiān)督

A.發(fā)現(xiàn)機構人員存在違反規(guī)章制度和操作規(guī)程、業(yè)務處理不規(guī)范、差錯和過失等各類問題，應現(xiàn)場制止和糾正，并按規(guī)定記錄和上報
B.記錄派駐機構問題和整改庫的有關情況，并對完成整改的問題進行確認，記錄整改過程和結果
C.與網點負責人及員工的溝通情況
D.完成合規(guī)檢查職責時，應對檢查內容和結果做好相應記錄等

A.檢查業(yè)務背景是否真實、經辦柜員業(yè)務操作是否合規(guī)、是否履行必要的審批手續(xù)、交易碼選擇是否準確、交易信息是否填列完整
B.檢查BANCS外圍系統(tǒng)交易明細與業(yè)務資料是否一致
C.檢查BGL賬戶金融類交易原始業(yè)務資料、交易傳票是否完整
D.BGL賬戶賬號錄入是否正確。帶銷賬碼功能的BGL賬戶，銷賬碼記錄是否正確

A.內部人員嚴重失職，違反國家法律、銀行監(jiān)管法規(guī)及內部規(guī)章制度，經判斷極有可能直接造成重大事故、重大經濟損失
B.發(fā)生重大、違規(guī)業(yè)務差錯
C.發(fā)現(xiàn)事件可能造成損害且情節(jié)嚴重

A.派駐業(yè)務經理管理系統(tǒng)
B.郵件方式
C.書面方式
D.口頭報告方式

A.責任落實原則
B.分類管理原則
C.可證實原則
D.動態(tài)監(jiān)控原則

A.一道防線自我檢查或評估等系列活動發(fā)現(xiàn)的問題
B.各類監(jiān)管機構檢查或評價及外部審計機構審計或評價
C.稽核部門檢查或評價
D.二道防線檢查、日常監(jiān)控或特定操作風險管理工具（如操作風險與控制評估（RACA）、關鍵風險指標（KRI）、損失數據搜集（LDC）等）