A.加強POS機辦理、開通和使用管理
B.加大特約商戶管理系統(tǒng)的更新改造力度，限制POS機拆遷功能
C.定期對特約商戶進行巡檢和回訪，確保交易的真實背景
D.對已布放的POS機可以適當放寬檢查力度，無需定期回訪
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A.適度提高客戶及其實際控制人、實際受益人信息的收集或更新頻率
B.適當延長客戶身份資料的更新周期
C.合理限制客戶通過非面對面方式辦理業(yè)務(wù)的金額、次數(shù)和業(yè)務(wù)類型
D.適度提高交易監(jiān)測的頻率及強度
A.進一步調(diào)查客戶及其實際控制人、實際受益人情況
B.在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后再核實客戶實際受益人或?qū)嶋H控制人的身份
C.在合理的交易規(guī)模內(nèi)，適當降低采用持續(xù)的客戶身份識別措施的頻率或強度
D.適當延長客戶身份資料的更新周期
A.客戶手持被代理人證件可作為代理關(guān)系存在的證據(jù)之一
B.對私客戶的代理協(xié)議可不限于書面合同
C.確認代理關(guān)系有起點金額要求
D.高風(fēng)險客戶或高風(fēng)險業(yè)務(wù)的代理協(xié)議可不限于書面合同
A.應(yīng)聯(lián)系被代理人進行核實，并留存電話記錄等聯(lián)系資料
B.對于同一自然人作為具體經(jīng)辦人員辦理兩個以上單位的銀行結(jié)算賬戶開立業(yè)務(wù)的，除審核存款人提供的開戶證明文件外，還應(yīng)采取回訪、實地查訪等措施進一步核實存款人身份
C.同一自然人是兩個以上單位的法定代表人或單位負責(zé)人，除審核存款人提供的開戶證明文件外，還應(yīng)采取回訪、實地查訪等措施進一步核實存款人身份
D.兩個以上單位銀行結(jié)算賬戶信息中聯(lián)系電話、地址等相同的，除審核存款人提供的開戶證明文件外，還應(yīng)采取回訪、實地查訪等措施進一步核實存款人身份
A.N銀行柜面人員應(yīng)首先確認王某代理林某、徐某開戶代理關(guān)系的存在
B.王某需持林某、徐某居民身份證辦理業(yè)務(wù)
C.N銀行應(yīng)聯(lián)系林某和徐某，核實二人確實授權(quán)王某代理開戶，并留存電話記錄等相關(guān)資料
D.N銀行柜面人員應(yīng)核對王某的居民身份證，進行聯(lián)網(wǎng)核查，并登記王某的姓名、聯(lián)系方式、身份證件或身份證明文件種類、號碼
最新試題
采取批量開卡方式的企業(yè)，無須員工本人持身份證原件到網(wǎng)點辦理激活，批量開卡后可直接正常使用。
反洗錢檢查現(xiàn)場作業(yè)結(jié)束時，應(yīng)與被查單位舉行離場會談，檢查所涉全部借閱材料可于現(xiàn)場檢查作業(yè)結(jié)束后一個月內(nèi)歸還。
金融機構(gòu)對客戶提供的《機構(gòu)信用代碼證》的真實性、有效性、完整性存在疑點的，應(yīng)當重新識別客戶身份，經(jīng)采取合理措施仍無法排除疑點的，應(yīng)按規(guī)定提交可疑交易報告。
反洗錢詢問筆錄應(yīng)由被查單位負責(zé)人簽字確認，并在詢問筆錄上逐頁簽名或者蓋章。
金融機構(gòu)高級管理層因未勤勉盡責(zé)、未有效與人民銀行就反洗錢監(jiān)管問題進行溝通而造成不利影響的，人民銀行在對金融機構(gòu)反洗錢風(fēng)險評估時，情節(jié)嚴重的扣2分，情節(jié)較輕的，扣1分，扣完為止。
采取批量開卡方式的企業(yè)，對員工身份的真實性不承擔責(zé)任。
金融機構(gòu)可以自主決定是否開展反洗錢宣傳活動。
客戶為外國政要的，金融機構(gòu)無需了解其資金來源和用途。
法人、其他組織和個體工商戶的控股股東或?qū)嶋H控制人信息，無關(guān)緊要，金融機構(gòu)可以不去了解。
有關(guān)客戶控股股東和實際控制人的客戶身份識別要求，對境內(nèi)的國家機關(guān)和國有企業(yè)同樣適用。