A.準入申請
B.準入審查
C.準入復(fù)查
D.準入核準
E.準入備案
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A.經(jīng)營情況出現(xiàn)持續(xù)惡化
B.重大違規(guī)行為
C.團隊管理人員存在明顯的不盡職并被提起訴訟
D.高級管理人員辭職
E.評級機構(gòu)下調(diào)其評級等級
A.行內(nèi)通報批評
B.對造成重大損失的相關(guān)人員進行問責(zé)
C.暫停違規(guī)經(jīng)營機構(gòu)對部分或全部代銷業(yè)務(wù)的經(jīng)營資格
D.暫停違規(guī)經(jīng)營機構(gòu)主管人員的職務(wù)
A.近兩年管理層變動
B.與民生銀行業(yè)務(wù)合作開展情況
C.是否涉及重大訴訟及進展情況
D.同類業(yè)務(wù)開展情況
A.民生銀行僅負責(zé)相關(guān)資金的歸集和分配
B.民生銀行協(xié)助合作機構(gòu)進行推介活動的組織和安排，并以民生銀行名義直接推介產(chǎn)品
C.客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險
D.民生銀行不承諾收益、不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任、不墊付任何資金，亦不承擔(dān)任何還款責(zé)任
A.產(chǎn)品銷售
B.投資者服務(wù)
C.資金管理
D.資產(chǎn)運用
E.資金分配
最新試題
在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中，發(fā)起機構(gòu)私人銀行業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險及處置信息應(yīng)及時上報總行私人銀行事業(yè)部，但不需抄報同級資產(chǎn)監(jiān)控部門。
在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中，資產(chǎn)托管部要注意防范合規(guī)風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險和系統(tǒng)風(fēng)險等。
總行應(yīng)定期對全行基本風(fēng)險政策的執(zhí)行情況進行普查或抽查，并將檢查結(jié)果納入各經(jīng)營機構(gòu)的平衡計分卡考核。
銀行只需對理財產(chǎn)品進行事前和事中的持續(xù)性披露，無需進行事后披露。
在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中，對于組合投資類產(chǎn)品，應(yīng)分拆各期次資金和資產(chǎn)方項目分別進行監(jiān)控管理。
在私人銀行推介產(chǎn)品運營情況的檢查中，應(yīng)綜合包括走訪記錄、媒體報道、監(jiān)管部門通報等信息。
私人銀行推介產(chǎn)品的關(guān)注類產(chǎn)品名單由分行分別進行維護。
商業(yè)銀行可以發(fā)行無充分信息披露的理財產(chǎn)品。
在私人銀行推介產(chǎn)品管理中，可以引入第三方項目資金監(jiān)管機構(gòu)。
對私人銀行推介產(chǎn)品的風(fēng)險信息進行預(yù)警時，存在本金損失可能的風(fēng)險信息應(yīng)認定為黃色預(yù)警信息。