A.政府部門(mén)自查
B.銀行自查
C.銀監(jiān)局檢查
D.銀監(jiān)分局檢查
E.銀監(jiān)會(huì)檢查
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A.客戶(hù)經(jīng)理協(xié)助理財(cái)經(jīng)理進(jìn)行理財(cái)產(chǎn)品推介或銷(xiāo)售
B.由理財(cái)經(jīng)理陪同客戶(hù)到柜臺(tái)辦理資金劃轉(zhuǎn)
C.由客戶(hù)自行進(jìn)行網(wǎng)銀劃款
D.由客戶(hù)經(jīng)理代替客戶(hù)進(jìn)行網(wǎng)銀劃款
E.客戶(hù)經(jīng)理獨(dú)立進(jìn)行理財(cái)產(chǎn)品推介或銷(xiāo)售
A.賬戶(hù)間資金往來(lái)頻繁
B.賬戶(hù)短期內(nèi)累計(jì)的交易金額較大
C.賬戶(hù)資金性質(zhì)不明
D.部分賬戶(hù)呈現(xiàn)按月向他人賬戶(hù)支付固定金額資金的有規(guī)律交易
E.賬戶(hù)與多個(gè)不同戶(hù)名的他人賬戶(hù)間資金往來(lái)非常頻繁
A.交易合同
B.組織機(jī)構(gòu)代碼證
C.申請(qǐng)人營(yíng)業(yè)執(zhí)照
D.法人代表學(xué)歷證
E.法人代表和經(jīng)辦人身份證
A.銀行相關(guān)部門(mén)未對(duì)理財(cái)業(yè)務(wù)進(jìn)行定期檢查、排查
B.銀行缺乏對(duì)支行行長(zhǎng)的有效制約和監(jiān)督
C.基層行違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為將風(fēng)險(xiǎn)向全行滲透
D.支行行長(zhǎng)對(duì)員工管理不到位
E.行長(zhǎng)很可能為個(gè)人或支行利益而越權(quán)經(jīng)營(yíng)
A.擅自接受自己親友的委托，以個(gè)人名義進(jìn)行投資或理財(cái)
B.打著銀行理財(cái)師，以代客投資理財(cái)?shù)拿x擅自向社會(huì)大眾集資
C.理財(cái)經(jīng)理陪同客戶(hù)到柜臺(tái)辦理資金劃轉(zhuǎn)
D.向客戶(hù)許諾高額收益，以獲取大量客戶(hù)資金
最新試題
信托公司融資類(lèi)銀信理財(cái)合作業(yè)務(wù)實(shí)行余額比例管理。
商業(yè)銀行可以將客戶(hù)（包括個(gè)人客戶(hù)和機(jī)構(gòu)客戶(hù)）理財(cái)資金委托給信托公司進(jìn)行投資。
在私人銀行推介產(chǎn)品管理中，可以引入第三方項(xiàng)目資金監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
“基本風(fēng)險(xiǎn)政策”范圍涵蓋公司、零售各類(lèi)客戶(hù)和各類(lèi)業(yè)務(wù)品種。
在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中，資產(chǎn)托管部要注意防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等。
所稱(chēng)銀信理財(cái)合作業(yè)務(wù)，是指商業(yè)銀行將客戶(hù)理財(cái)資金委托給信托公司，由信托公司擔(dān)任委托人并按照信托文件的約定進(jìn)行管理、運(yùn)用和處分的行為。
信托公司在開(kāi)展銀信理財(cái)合作業(yè)務(wù)過(guò)程中，可以根據(jù)情況，開(kāi)展通道類(lèi)業(yè)務(wù)。
媒體報(bào)道信息可作為私人銀行推介產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)信息的獲取渠道之一。
在月末、季末商業(yè)銀行可以變相調(diào)節(jié)存貸比等監(jiān)管指標(biāo)，進(jìn)行監(jiān)管套利。
商業(yè)銀行在披露理財(cái)產(chǎn)品的相關(guān)信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)載明各類(lèi)投資資產(chǎn)的具體種類(lèi)和比例區(qū)間。