A.警告
B.刑事拘留
C.賠償損失
D.罰款
E.通報
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.申請人營業(yè)執(zhí)照
B.組織機構代碼證
C.法人代表和經辦人身份證
D.貸款卡年檢證書原件和復印件
A.業(yè)務貿易背景的真實性
B.電子合同
C.發(fā)票復印件
D.客戶注冊資本
E.發(fā)票真?zhèn)?/p>
A.人員穩(wěn)定
B.人員輪換
C.帶薪休假
D.強制休假
E.離崗稽核
A.關注員工八小時以外的行為
B.貫徹合規(guī)履職談話和合規(guī)輔導制度
C.及時發(fā)現員工的反常行為，并采取必要的措施
D.對經濟背景較為復雜的員工，加大關注力度
E.建立社區(qū)家庭走訪及其他重大事項報告制度
A.大力加強對客戶金融產品知識的普及教育
B.強化打擊非法集資宣傳
C.幫助客戶加深對非法集資和對金融理財產品的認知
D.引導客戶樹立正確的投資理財觀念，抵制和遠離非法集資
E.向客戶許諾高額收益，以獲取大量客戶資金
最新試題
在私人銀行推介產品監(jiān)控管理中，發(fā)起機構私人銀行業(yè)務部門的風險及處置信息應及時上報總行私人銀行事業(yè)部，但不需抄報同級資產監(jiān)控部門。
根據代銷業(yè)務的規(guī)定，代銷產品或行為涉及兩個及以上一級分支機構的，應由總行與被代理機構總部統(tǒng)一簽訂協(xié)議接受委托。
在私人銀行推介產品的定期檢查過程中，對于融資企業(yè)或項目，重點關注產品必須每季度至少走訪一次。
媒體報道信息可作為私人銀行推介產品風險信息的獲取渠道之一。
民生銀行“基本風險政策”再按年度集中制定。
“基本風險政策”范圍涵蓋公司、零售各類客戶和各類業(yè)務品種。
私人銀行推介產品的關注類產品是指存在逾期或違約風險信息，經綜合判斷可能出現本金及收益損失的產品。
信托公司融資類銀信理財合作業(yè)務實行余額比例管理。
對于私人銀行推介產品，經定期監(jiān)測檢查發(fā)現并確認產品存在本金或收益損失可能的，可不經預警程序直接納入關注類名單管理。
在代銷業(yè)務中，合作機構準入資格一經核準，適用于全行各代銷業(yè)務條線。