A.關(guān)注員工八小時(shí)以外的行為
B.貫徹合規(guī)履職談話和合規(guī)輔導(dǎo)制度
C.及時(shí)發(fā)現(xiàn)員工的反常行為，并采取必要的措施
D.對(duì)經(jīng)濟(jì)背景較為復(fù)雜的員工，加大關(guān)注力度
E.建立社區(qū)家庭走訪及其他重大事項(xiàng)報(bào)告制度
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A.大力加強(qiáng)對(duì)客戶金融產(chǎn)品知識(shí)的普及教育
B.強(qiáng)化打擊非法集資宣傳
C.幫助客戶加深對(duì)非法集資和對(duì)金融理財(cái)產(chǎn)品的認(rèn)知
D.引導(dǎo)客戶樹立正確的投資理財(cái)觀念，抵制和遠(yuǎn)離非法集資
E.向客戶許諾高額收益，以獲取大量客戶資金
A.投資管理公司
B.資產(chǎn)管理公司
C.擔(dān)保公司
D.商業(yè)銀行
E.典當(dāng)行
A.社會(huì)集資
B.信用貸款
C.抵押貸款
D.企業(yè)內(nèi)部集資
E.質(zhì)押貸款
A.流動(dòng)性
B.自有性
C.充足性
D.合法性
E.真實(shí)性
A.銀行信貸資金
B.不法洗錢資金
C.非法集資資金
D.社保資金
E.專項(xiàng)基金
最新試題
總行應(yīng)定期對(duì)全行基本風(fēng)險(xiǎn)政策的執(zhí)行情況進(jìn)行普查或抽查，并將檢查結(jié)果納入各經(jīng)營機(jī)構(gòu)的平衡計(jì)分卡考核。
所稱銀信理財(cái)合作業(yè)務(wù)，是指商業(yè)銀行將客戶理財(cái)資金委托給信托公司，由信托公司擔(dān)任委托人并按照信托文件的約定進(jìn)行管理、運(yùn)用和處分的行為。
對(duì)私人銀行推介產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行預(yù)警時(shí)，存在本金損失可能的風(fēng)險(xiǎn)信息應(yīng)認(rèn)定為黃色預(yù)警信息。
在代銷業(yè)務(wù)中，總行風(fēng)險(xiǎn)主管部門應(yīng)每年對(duì)開展合作的合作機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理情況進(jìn)行年度綜合評(píng)價(jià)。
商業(yè)銀行可以為多個(gè)理財(cái)計(jì)劃對(duì)應(yīng)的投資資產(chǎn)組合進(jìn)行建立統(tǒng)一賬戶，并實(shí)現(xiàn)綜合管理。
在私人銀行推介產(chǎn)品管理中，可以引入第三方項(xiàng)目資金監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
私人銀行推介產(chǎn)品的關(guān)注類產(chǎn)品是指存在逾期或違約風(fēng)險(xiǎn)信息，經(jīng)綜合判斷可能出現(xiàn)本金及收益損失的產(chǎn)品。
在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中，資產(chǎn)托管部要注意防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等。
在私人銀行推介產(chǎn)品的運(yùn)營監(jiān)控管理中，涉及的資金監(jiān)控事項(xiàng)如需要總行運(yùn)營管理部協(xié)調(diào)處理的，可直接向總行運(yùn)營部進(jìn)行協(xié)調(diào)溝通。
媒體報(bào)道信息可作為私人銀行推介產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)信息的獲取渠道之一。