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A.回訪(fǎng)客戶(hù)或?qū)嵉夭樵L(fǎng)
B.向公安、工商行政管理等部門(mén)核實(shí)
C.要求客戶(hù)提供公證機(jī)關(guān)出具的證明書(shū)
D.要求客戶(hù)補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件
A.客戶(hù)身份資料
B.客戶(hù)交易記錄
C.大額交易報(bào)告
D.可疑交易報(bào)告
A.建立客戶(hù)身份識(shí)別制度
B.建立大額交易報(bào)告制度
C.建立可疑交易報(bào)告制度
D.建立客戶(hù)身份資料和交易記錄保存制度
A.王某的證券帳戶(hù)長(zhǎng)期閑置不用，但某日突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易
B.李某突然將大量資金劃轉(zhuǎn)到張某的賬戶(hù)，但沒(méi)有明顯的交易目的或用途，而李某平時(shí)的交易量很小
C.劉某要求變更個(gè)人帳戶(hù)信息資料，但提供的相關(guān)文件資料是偽造的
D.唐某要求將其基金份額非交易過(guò)戶(hù)，但他卻不能提供合法證明文件
A.可按照客戶(hù)要求開(kāi)立匿名賬戶(hù)或假名賬戶(hù)
B.要求客戶(hù)使用符合法律法規(guī)規(guī)定的有效身份證明文件上的姓名或名稱(chēng)
C.對(duì)客戶(hù)身份不明的，經(jīng)客戶(hù)說(shuō)明情況后，為其開(kāi)立賬戶(hù)或提供相關(guān)金融服務(wù)
D.在為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)客戶(hù)所提供的個(gè)人身份證件或公司資料虛假，或存在可疑之處的，應(yīng)拒絕辦理
最新試題
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）
反洗錢(qián)監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶(hù)。
對(duì)涉及公職人員賬戶(hù)在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
反洗錢(qián)報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)？（）
非自然人客戶(hù)受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）
對(duì)于通過(guò)自助開(kāi)卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開(kāi)立賬戶(hù)的客戶(hù)，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。