判斷題協(xié)會對證券公司提交的證券經紀人年檢申請進行審核，必要時可要求所在證券公司提交書面申請表及有關證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后進行年檢信息公示，公示期為三十個工作日。（）

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3.多項選擇題證券經紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記，應當符合的條件有（）

A.已經通過證券從業(yè)人員資格考試
B.已與證券公司簽訂委托合同
C.已接受證券公司組織的不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓
D.法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間10個小時

4.多項選擇題證券公司應當在每年1月31日之前，向住所地證監(jiān)會派出機構報送證券經紀人管理年度報告。年度報告應當至少包括（）

A.本年度與證券經紀人有關的管理制度、內控機制
B.技術系統(tǒng)的運行和改進情況
C.本年度證券經紀人數(shù)量的變動情況
D.報告期末證券經紀人的數(shù)量及在證券營業(yè)部的分布情況

5.多項選擇題投資于開放式基金主要包括但不限于以下風險（）

A.流動性風險
B.申購/贖回價格未知的風險
C.基金投資風險
D.機構運作風險和不可抗力風險