A.內(nèi)部檢查結(jié)果
B.監(jiān)管檢查結(jié)果
C.審計(jì)部門(mén)出具的審計(jì)報(bào)告
D.興業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)與控制識(shí)別評(píng)估流程梳理情況
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A.回避原則
B.交叉測(cè)試
C.自已經(jīng)手的業(yè)務(wù)自已評(píng)
D.統(tǒng)一由分行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)人員進(jìn)行測(cè)試
A.財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷
B.非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷
C.設(shè)計(jì)缺陷
D.運(yùn)行缺陷
A.合理性
B.是否存在不正當(dāng)利益輸送
C.是否存在侵害投資者或客戶消費(fèi)權(quán)益行為
D.是否構(gòu)成規(guī)避監(jiān)管規(guī)定或違規(guī)操作等
A.資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓
B.理財(cái)安排
C.同業(yè)往來(lái)
D.服務(wù)收費(fèi)
A.交叉持股
B.表內(nèi)授信及表外類(lèi)授信
C.金融市場(chǎng)交易及衍生交易
D.理財(cái)安排
最新試題
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過(guò)程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正。
內(nèi)控評(píng)估的主要方法有（）。
興業(yè)銀行對(duì)關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)工作由（）及審計(jì)部獨(dú)立評(píng)價(jià)三部分構(gòu)成。
非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證除財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢(qián)監(jiān)督管理的部門(mén)，下列哪些選項(xiàng)是正確的是（）
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）
下列哪個(gè)屬于反洗錢(qián)行為的上游犯罪活動(dòng)（）
內(nèi)部控制評(píng)估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）