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你可能感興趣的試題
A.保證各項經營管理活動嚴格遵循國家法律法規(guī)和興業(yè)銀行內部規(guī)章制度
B.改進內部控制程序,優(yōu)化經營效率和效果,促進興業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經營目標的實現
C.強化各級機構內控合規(guī)意識,保障內部控制體系的有效運行
D.加強風險管理,保護各類資產安全
A.業(yè)務部門自評
B.法律與合規(guī)部門復評
C.審計部獨立評價
D.業(yè)務部門整改
A.全面性原則。評價工作應當包括內部控制的設計與運行,涵蓋興業(yè)銀行各項業(yè)務的全過程及所有機構、部門和崗位
B.重要性原則。評價工作應當在全面評價的基礎上,根據風險評估的結果重點關注高風險領域、重要業(yè)務單元和重大業(yè)務事項
C.客觀性原則。評價工作應當以事實為依據,準確揭示經營管理的風險狀況,如實反映內部控制設計與運行的有效性
D.一致性原則。評價工作應當采用一致可比的程序、方法和標準,以確保評價過程的客觀性及評價結果的可比性
A.結合制度后評價工作要求,出臺和完善相關制度文件,促進內控制度的合規(guī)性、操作性和完備性
B.針對業(yè)務和管理流程的薄弱環(huán)節(jié),優(yōu)化流程和內控要點的設計,提升內控管理的有效性
C.將多個機構均存在較多缺陷的業(yè)務流程,作為日常檢查監(jiān)督工作的重點,提高檢查監(jiān)督的前瞻性和針對性
D.根據內控評價結果更新相關相關流程RCSA評估結果,提高操作風險評估的客觀性
A.財務報告缺陷
B.非財務報告缺陷
C.設計缺陷
D.運行缺陷
最新試題
反洗錢法規(guī)定,金融機構進行客戶身份識別,認為必要時可以向稅務部門核實客戶有關身份信息。
興業(yè)銀行內部控制評估工作可以分為以下幾個方面()
下列屬于內部控制的基本原則的是()
財務報告缺陷是指不能合理保證財務報告可靠性的內部控制設計和運行缺陷。
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內控管理職能部門,負責內控評價工作的牽頭組織實施,具體職責包括()
下述關于內控缺陷的描述正確的是()
內部控制應當貫穿()全過程,覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務和事項。
以下關于內控檢查計劃備案的描述,正確的是()
內部控制主要是確保內部控制體系的建立及有效實施,不必確保興業(yè)銀行資產的安全。
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害()